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2020年(全国)保荐代表人Beplay官方
涵盖保荐代表人Beplay官方报考时间、报名流程、Beplay官方报名官网入口、Beplay官方介绍等信息
2020年
  • 报名

    (上半年4月-5月 下半年10月)

    1
  • 准考证

    (Beplay官方前5日开通)

    2
  • Beplay官方

    (5月30、31日)

    3
  • 成绩查询

    (7个工作日内)

    4
  • 合格证书

    (成绩合格后,官网打印证书)

    5
  • 准考证
  • 打印时间 打印方式
  • Beplay官方
  • Beplay官方时间 Beplay官方地点 Beplay官方大纲 Beplay官方教材 题型题量
  • 成绩
  • 成绩查询时间 成绩查询入口 合格标准 成绩管理
  • 执业证书
  • 申请时间 申请流程 证书注销
  • 如何备考
  • 通过率 章节分值分布 备考技巧
  • 保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。 20141124日,经国务院批准取消了保代资格的行政准入。

    保荐代表人是中国股票发行市场的负有保荐责任的个人。在中国首次公开发行股票、上市公司发行新股、可转换公司债券及证监会认定的其他情形,均需要2个保荐代表人在项目文件上签字,才有资格向证监会报送发行申报文件。保荐代表人其实是上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。

    保荐代表人胜任能力Beplay官方是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的Beplay官方;Beplay官方合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。

    熟悉经济、金融市场相关政策、法规、产品及工作规程,熟悉证券发行与承销有关知识及投行业务的新动向,擅长财务分析、企业估值和融资方案设计,具有较强的项目运作能力;具有投行团队管理经验;或具有较强市场开发能力,具有三年以上投行业务工作经验,主持或参与完成过一个以上承销项目,具有良好的从业诚信记录。

    ()具备2年以上投行业务经历,且自200211日起至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目的项目负责人,一个项目应只认定一名项目负责人;

    ()具备2年以上投行业务经历,且至少参与过两个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目,一个项目只认定两名参与人员,其中包括一名项目负责人;

    ()具备2年以上投行业务经历,担任主管投行业务的公司高管、投行业务部门负责人、内核负责人或投行业务的其他相关负责人,每家综合类证券公司推荐的该类人员数量不得超过其推荐通道数量的两倍。

     

    (1)在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;

    (2)从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上(包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历),从业年限计算截至2013621日,兼职、实习等工作时间不计入从业时间;

    (3)已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格Beplay官方基础科目及至少一门专业科目的人员)

     

    按照中国证券业协会的Beplay官方计划,网上报名时间为每年10月。各证券公司应在中国证券业协会网站申请集体报名账号后统一报名并缴费。

    报名入口路径:中国证券业协会——从业人员——Beplay官方报名——当次证券业从业人员资格Beplay官方报名

    保荐代表人Beplay官方采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。Beplay官方费为61/科,缴费方式分为网上缴费与现场缴费,考生可根据需要自行选择缴费方式。

    1、缴费时限:在线支付在报名结束前均可进行缴费;现场支付需按报名公告时间到指定地点办理缴费。

    2、退考时限:报名开始后第3天至结束前可以选择退考。

    3、如何申请退款:在退费时间以内,成功退考后,退考费用将退还至原缴费卡,退考产生的手续费由考生自行承担。

    4、退款方式:原路退回。

    5、退款操作步骤:

    考生登录成功后,点击左侧菜单【已支付科目】,选择需要退款的科目,点击下方【申请退款】按钮,考生确认退款订单信息,无误后点击【确认退款】,即可完成退款操作。6、退款周期:Beplay官方结束后1个月内。

    Beplay官方科目为证券知识综合Beplay官方、投资银行业务专业Beplay官方两科。

    保荐代表人Beplay官方准考证入口将于11月开通

    考生在规定时间内报名网站打印准考证,打印网站为中国证券业协会官网,具体Beplay官方时间安排及Beplay官方场次将在准考证中明示。

    根据中国证券业协会公布的Beplay官方计划,2020年保代Beplay官方将会举办2次,分别在53031日及112829日,相比于前些年一年考3-4次的频率,1920年的Beplay官方频率算是降下来了。

    考点设置:

    北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、深圳、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市)

    届时考生可选择以上任一城市参加Beplay官方。考场详细地址将在准考证中明示。本次Beplay官方采取闭卷机考形式,题目均为客观题。



    保荐代表人胜任能力Beplay官方大纲

    目录

    第一章 保荐业务监管

    第一节 资格管理

    第二节 主要职责

    第三节 工作规程

    第四节 执业规范

    第五节 内部控制

    第二章 财务分析

    第一节 会计

    第二节 财务分析

    第三节 税法、审计、内部控制与评估

    第三章 股权融资

    第一节 首次公开发行股票

    第二节 上市公司发行新股

    第三节 非上市公众公司股份公开转让

    第四章 债权融资

    第一节 政府债券

    第二节 金融债券

    第三节 公司债券

    第四节 企业债券

    第五节 资产证券化

    第五章 定价销售

    第一节 股票估值

    第二节 债券估值

    第三节 股票发行与销售

    第四节 债券发行与销售

    第六章 财务顾问

    第一节 业务监管

    第二节 上市公司收购

    第三节 上市公司重大资产重组

    第四节 涉外并购

    第五节 非上市公众公司并购

    第七章 持续督导

    第一节 法人治理

    第二节 规范运作

    第三节 信守承诺

    第四节 持续信息披露

    第五节 法律责任

      

     

    保荐代表人胜任能力Beplay官方,Beplay官方科目为《投资银行业务》。保荐代表人Beplay官方不指定Beplay官方教材,Beplay官方范围参考《保荐代表人胜任能力Beplay官方大纲》,大纲中给出了参考书目及常用法规目录,如下:

    参考书目

    1.中国证券监督管理委员会编:《证券发行上市审核工作手册》(2014),中国财政经济出版社。

    2.中国证券业协会编:证券业从业资格Beplay官方统编教材(2012)《证券发行与承销》,中国金融出版社。

    3.中国注册会计师协会编:2018年注册会计师全国统一Beplay官方辅导教材《会计》、《财务成本管理》、《审计》,中国财政经济出版社。

    保荐代表人胜任能力Beplay官方Beplay官方科目为《投资银行业务》。

    Beplay官方采取闭卷机考形式,Beplay官方时间为180分钟,题型为选择题,Beplay官方题量为120题。包括40个单选题、80个组合单选题。其中单选题0.5/个,组合单选题1/个,总分100分,60分以上为通过Beplay官方。

    采用闭卷机考的方式,Beplay官方成绩当场不公布,考生可在Beplay官方结束7个工作日登录证券业协会网站查询成绩。

    考生可在Beplay官方结束7个工作日登录证券业协会网站查询成绩。


    证券业协会网站查询成绩。

    证券从业资格Beplay官方成绩查询入口一:https://wx.233.com/u/hook/23.html

    证券从业资格Beplay官方成绩查询入口二:www.sac.net.cn/cyry/kspt/kscjcx


    Beplay官方时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

    保荐代表人胜任能力Beplay官方考生取得专业资格Beplay官方合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。

    通过保荐代表人胜任能力Beplay官方科目《投资银行业务》的Beplay官方可通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请,注册保荐代表人资格。

    通过保荐代表人胜任能力Beplay官方科目《投资银行业务》的Beplay官方可通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请,注册保荐代表人资格。

    (注册及变更保荐机构流程

    个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的,应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的条件,并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请,具体流程如下:

    1、保荐机构在协会从业人员管理平台中为申请人提交变更执业证书类型申请后,由该申请人登录平台,填写电子申请表,并提交保荐机构。

    2、保荐机构对申请表进行实质审核,在确认申请信息真实、准确、完整、合规后,将申请表提交至协会外网进行外部公示。

    3、保荐代表人资格注册公示期限为五个工作日,期间未接到投诉举报的,协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的,协会中止受理并进行调查。调查结束后,不符合注册条件的,协会驳回申请,符合注册条件的,恢复审核,期限重新开始计算。

    4、协会对申请注册保荐代表人或变更保荐机构的人员进行抽查面谈,并通过从业人员管理平台通知被抽查人员所在机构的保荐事务联络人。

    5、对真实、准确、完整、合规的申请,协会于受理之日起二十个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人,协会驳回申请并说明理由。

    ()信息备案及材料保存要求

    保荐机构通过协会从业人员管理平台中执业行为管理栏目对保荐代表人、保荐机构及保荐项目等信息进行日常维护。

    1、保荐机构应指定保荐事务联络人,登录协会从业人员管理平台,对保荐机构相关信息进行维护,并与协会进行日常沟通。联络人信息发生变化的,应当自变更之日起三个工作日内向协会提交更新资料。

    2、保荐机构应通过协会从业人员管理平台对执业行为管理信息进行日常更新及维护,并保证所填信息及时、准确、完整。

    3、保荐机构应当妥善保管申请人的书面申请材料及相关证明材料,以备协会检查。

    ()违规事项处理

    1、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核;已取得证书的,协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的,协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

    2、保荐机构未能按协会要求及时、准确进行保荐信息维护的,协会将暂停该机构的保荐代表人资格申请并要求其进行整改。

    3、保荐机构提供虚假的保荐代表人注册登记材料的,协会视情节轻重,对该机构采取自律管理措施或纪律处分。

     

    保荐代表人有下列情形之一的,中国证监会将其从名单中去除:

    1、被注销或吊销执业证书;

    2、不具备中国证监会规定的投资银行业务经历;

    3 、保荐机构撤回推荐函;

    4、调离保荐机构或其投资银行部门;

    5、负有数额较大到期未清偿的债务;

    6、因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚;

    7、中国证监会规定的其他情形。

    从名单中去除的保荐代表人符合注册登记要求的,可再次申请注册登记为保荐代表人;自去除名单之日起6个月的,应当重新参加保荐代表人胜任能力Beplay官方。

    关于2016年四次Beplay官方的通过率情形

    根据协会统计,5月份通过率为2.55%,9月份通过率为7.22%10月份通过率为6,53%11月份通过率为10.84%,根据这个统计数据,我们可以得出四个有价值的信息:第一个,保代Beplay官方的通过率还是较低的,通常来看最高也就在10% (2015 年协会公布的平均通过率是10.22%),所以还是需要大家下苦功夫;第二个,保代Beplay官方难度基本上遵照“一次难一次简单”的隔次规律;第三个,2016年除了5月份通过率较低之外,其他月份明显较高,尤其是11月份突破了10%;第四个,协会对于保代Beplay官方通过率持弹性而非稳定态度,可以通过调节试题难度来调控通过率。

    保荐代表人每年通过率不足10%。

    保代Beplay官方类似CPA精华加强版+司法Beplay官方删节版+证监会监管规则揣摩+基础知识大杂烩。

    CPA主要是会计+财管+税法,其中会计是重中之重,难度比CPABeplay官方高得多。

    法律部分以经济法为主,难度也不低,另外还涉及少部分打酱油的其他法律。

    监管规则主要考证监会的规章、文件、指导意见、培训纪要等等,上图中最厚的那一本参考书就是监管规则汇编。这部分最难,因为监管规则在案例中如何适用与个人理解有很大关系,万一你的理解和出题人的理解不一样就傻了。这方面的很多题目,要等到第二年临考前一群考生凑在一起重新研究,才能大致猜出来前一年Beplay官方的答案“可能”是什么。

    最后,基础知识大杂烩主要靠猛背,是个体力活。

    保代Beplay官方的备考周期至少要2个月以上,备考时长至少要300个小时(有效复习时间)左右才算准备的比较充分。

    就我个人而言,主要是2019年春节2.11号之后到6.1号Beplay官方之前,3个半月左右,工作日除极特殊情况外基本是每天2~3h,周末不加班情况下学8-10h,有效学习时间300h左右。